证券经纪人管理新规出台

证券经纪人管理新规出台，旨在加强监管，提升行业标准。新规明确了经纪人的资质要求、业务规范、风险控制和客户服务标准，以保护投资者利益，促进市场健康发展。

中国证监会于2023年3月16日正式发布了《证券经纪人管理暂行规定》，该规定旨在明确证券经纪人的法律地位、资格条件、行为规范以及权益保护等方面的要求，以规范证券市场秩序，保护投资者权益。新规自2023年4月13日起正式实施。

在新规中，证券经纪人被定义为接受证券公司委托，代理其进行客户招揽和客户服务等活动的自然人，且必须是证券公司以外的人员。这一定义相较于之前的草案更加明确，旨在禁止以居间人等形式进行客户招揽和服务的行为。

新规对证券经纪人的执业行为进行了细化规范，要求他们只能接受一家证券公司的委托，并与证券公司签订明确的委托合同。合同中需载明服务的证券营业部和执业地域范围，确保这些范围与证券公司的管理能力及营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。同时，新规详细列举了证券经纪人可以从事和禁止从事的行为。

为了提高证券经纪人的执业水平，新规提高了资格条件的要求。证券经纪人必须通过证券从业人员资格考试，并满足规定的执业条件。他们应专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，且证券公司应对其进行不少于60个小时的执业前培训，并对培训效果进行测试。满足这些条件的证券经纪人还需在中国证券业协会进行执业注册登记，获得证券经纪人证书后才能开展业务。

新规还强化了对证券经纪人合法权益的保护，要求证券公司与证券经纪人签订的委托代理合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则，并将报酬和支付方式明确在合同内。

此外，新规增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，也将参照该规定执行。

新规的出台旨在提升证券经纪人的专业性和服务质量，同时保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。